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华秦科技:华秦科技首次公开发行股票科创板上市公告书

发布日期:2022-03-20 19:21   来源:未知   阅读:

  醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素,在新股上市初期切忌盲

  确、完整,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并依法承担法

  作为融资融券标的。股票上市首日即可作为融资融券标的,有可能会产生一定的价格

  波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指,融资融券

  会加剧标的股票的价格波动;市场风险是指,投资者在将股票作为担保品进行融资时,

  不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险,还得承担新投资股票价格变化带来的

  风险,并支付相应的利息;保证金追加风险是指,投资者在交易过程中需要全程监控

  担保比率水平,以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例;流动性风险是指,

  标的股票发生剧烈价格波动时,融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受

  明书“第四节 风险因素”一节的全部内容,并应特别关注下列重要事项及风险因素

  (以下“报告期”、“报告期各期”指2018年度、2019年度、2020年度及2021年1-6月,

  “报告期各期末”指2018年末、2019年末、2020年末及2021年6月末):

  同约定的暂定价格确认收入,待审价完成后,由于暂定价格与最终批复价格差异导致

  产品销售价格可能继续降低,从而导致公司毛利率下降;另一方面,随着未来产品更

  新换代、市场竞争加剧及人工成本上涨,公司毛利率空间可能被压缩。公司将面临毛

  结算程序复杂、周期相对较长,且公司客户主要为我国军工集团下属单位,其倾向于

  开具商业承兑汇票结算货款,导致公司的应收款项具有回收周期相对较长、期末金额

  的资金压力。若公司主要客户推迟付款进度或付款能力发生变化,则将给公司带来资

  行严密的封锁,我国研究机构及参与企业难以取得可以借鉴的技术信息,加大了相关

  领域材料研制和成果产业化的难度。公司主要产品定制化程度较高,需要针对不同型

  自身研制进展,亦取决于下游客户应用装备的定型批产。如果公司参与配套同步研发

  的特种功能材料产品无法顺利定型批产,将对公司未来业务发展和未来业绩增长产生

  户集中度较高。按照受同一实际控制人控制的客户合并计算的口径,报告期各期,公

  即终端产品型号设计定型时就已经对从原材料到产品的各个采购加工环节做出限定,

  如进行供应商增加或更换,公司需对相关供应商进行各项指标评定并对其提供的原材

  在产品价格、质量、供应及时性等方面无法满足公司业务发展需求,将对公司的生产

  本公司首次公开发行1,666.6668万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)

  的申请文件已于2021年11月24日经上交所科创板股票上市委员会审议通过,于2022年1月

  11日获中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发

  行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕63号)注册同意。中国证监会注册同意具体内

  本公司A股股票科创板上市已经上海证券交易所《关于陕西华秦科技实业股份有限

  公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》(自律监管决定书〔2022〕49号)批准。

  本次发行前股东所持股份的流通限制及期限参见本上市公告书“第八节 重要承诺

  八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承

  跟投获配股票的限售期为24个月,限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上

  市之日起开始计算,对应的股份数量为50.0000万股,占发行后总股本的0.75%。

  企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的10%账户(向上

  取整计算),根据摇号抽签结果设置6个月的限售期,限售期自本次公开发行的股票在

  上交所上市之日起开始计算。本次发行网下配售摇号中签账户共计335个,对应的股份

  公司选择的具体上市标准为:《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2规

  定的上市标准中的“(一)预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且

  累计净利润不低于人民币5,000万元,或者预计市值不低于人民币10亿元,最近一年净

  根据信永中和出具的标准无保留意见的《审计报告》(XYZH/2021BJAG10560),

  本公司最近一年的营业收入为41,386.47万元,最近一年归属于母公司股东的净利润为

  15,481.81万元,扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为16,368.50万元,最

  近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元。同时,本次发行价格为189.50元/股,

  本次发行后公司总股本为6,666.6668万股,因此本次发行后公司预计市值为126.33亿元,

  不低于人民币10亿元。因此,本公司符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第

  业大学铸造工程专业,本科学历,高级工程师,陕西省第十一届政协委员,西工大材

  料学院青年教师奖励基金理事长,清涧县教育奖励基金理事长,西北工业大学教育基

  公司高级管理人员包括总经理、副总经理、首席科学家、财务总监及董事会秘书。

  注:间接持股比例是根据各自然人在间接持股主体的持股比例和间接持股主体在发行人的持股比例相乘得到。

  为华秦万生执行事务合伙人、华秦有限实际控制人折生阳通过华秦万生间接持有的华

  本次发行前,公司总股本为5,000.0000万股,本次公开发行新股1,666.6668万股。本

  行战略配售,中信建投投资有限公司依据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业

  50.0000万股,占本次发行股票数量的3.00%,跟投金额为9,475.00万元。

  中信建投投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为24个月,限售期自本次公开

  50.25元(根据2021年6月30日经审计的归属于母公司所有者权益与本

  年3月2日止,华秦科技共计募集货币资金人民币3,158,333,586.00

  元,扣除其他发行费用人民币200,133,904.17元,实际募集资金净额

  向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相

  结合的方式进行。本次发行最终战略配售数量为500,000股,占发行总量的3.00%。网

  上有效申购股数为20,063,487,500股,网上发行初步有效申购倍数约为4,223.89倍。网

  上最终发行数量为636.7000万股,网上发行最终中签率为0.03173426%,其中网上投资

  者缴款认购数量6,086,498股,放弃认购数量280,502股。网下最终发行数量为979.9668

  万股,其中网下投资者缴款认购数量9,799,668股,放弃认购数量0股。本次发行网上、

  网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构(主承销商)包销,保荐机构(主承销商)

  12月31日的合并及母公司资产负债表,2021年1-6月、2020年度、2019年度、2018年度

  的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以

  及财务报表附注,并出具了编号为“XYZH/2021BJAG10560”标准无保留意见的《审

  计报告》。相关财务数据已在招股说明书中进行了详细披露,《审计报告》全文已在

  信永中和审阅了公司2021年12月31日的合并及母公司资产负债表,2021年度的合

  并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表,以及财务报表附注,并出具了编号为

  “XYZH/2022BJAG10012”的《审阅报告》。相关数据已在招股说明书中进行了披露,

  《审阅报告》全文已在招股意向书附录中披露,本上市公告书不再披露,敬请投资者

  2022年3月3日,公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司2021年度

  审计报告的议案》。信永中和审计了公司2021年12月31日的合并及母公司资产负债表,

  2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益

  变动表,以及财务报表附注,并出具了编号为“XYZH/2022BJAG10022”的《审计报

  告》。公司2021年度主要财务数据如下(完整审计报告请参见本上市公告书附件,上

  截至2021年12月31日,公司的流动资产为60,710.84万元,较上年末增加33.45%,

  总资产为76,838.84万元,较上年末增加36.67%,主要系货币资金、应收账款、存货及

  无形资产等有所增加所致;归属于母公司股东的净资产为53,594.34万元,较上年末增

  2021年度,公司实现营业收入51,185.20万元,较上年度增加23.68%;公司的营业

  利润为26,756.00万元,较上年度增加50.76%;利润总额为26,607.31万元,较上年度增

  加50.41%;归属于母公司股东的净利润为23,316.95万元,较上年度增加50.61%。公司

  2021年度业绩较去年同期提升,主要系公司下游市场需求的增加促使公司经营业绩稳

  2021年度,公司的经营活动产生的现金流量净额为15,254.32万元,较去年同期增

  加19,990.35万元,经营活动现金流量状况显著改善,主要系一方面公司收到客户银行

  化,公司经营状况良好,公司生产经营模式未发生重大变化,公司董事、监事、高级

  管理人员及核心技术人员保持稳定,行业政策和税收政策未发生重大不利变化,公司

  元,同比增长177.57%-220.27%;预计实现归属于母公司所有者的净利润5,100.00万元-

  5,800.00万元,同比增长65.16%-87.83%;预计实现扣除非经常性损益后归属于母公司

  2022年1-3月业绩较去年有所提升,主要系公司下游市场需求的增加促使公司经营业绩

  上述2022年1-3月业绩预计情况系公司初步估算的结果,未经会计师审计或审阅,

  建投证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监

  管协议》,《募集资金专户存储三方监管协议》对发行人、保荐机构及存放募集资金

  1、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银

  2、丙方作为甲方的保荐人,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对

  丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司募集

  资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职

  方的调查与查询。丙方应当至少每半年度对甲方募集资金的存放与使用情况进行一次

  3、甲方授权丙方指定的保荐代表人闫明、李旭东可以随时到乙方查询、复印甲方

  指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和

  4、乙方按月(每月5日前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单,并抄送

  5、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资

  金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的20%的,甲方应当及时

  6、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,应当

  将相关证明文件书面通知甲方、乙方,同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表人的联

  系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力,本协议第四条约定的甲方对丙方保荐

  7、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单,以及存在未配合丙方调查专户情形的,

  8、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的,应当在知悉有关事实后及时向上

  9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起

  生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户或三方协商一致终止本协议并销户之日起失效。

  10、本协议一式六份,甲、乙、丙三方各持一份,向上海证券交易所、中国证监

  3、除正常经营活动签订的销售、采购、借款等商务合同外,本公司未订立其他对公

  4、本公司没有发生未履行法定程序的关联交易,且没有发生未在招股说明书中披露

  板上市符合《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《科创板首

  次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和

  《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等规定,具备在上海证券交易所科

  创板上市的条件。中信建投证券股份有限公司同意担任陕西华秦科技实业股份有限公

  司本次发行上市的保荐人,推荐其股票在上海证券交易所科创板上市交易,并承担相

  开发行股票并在创业板上市项目、西安铂力特增材技术股份有限公司首次公开发行股

  票并在科创板上市项目、全美在线(北京)教育科技股份有限公司首次公开发行股票

  并上市项目(在审项目)、西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板

  发行股票项目,山东龙泉管道工程股份有限公司重大资产重组财务顾问项目等,目前

  理,曾主持或参与的项目有:西安铂力特增材技术股份有限公司首次公开发行股票并

  在科创板上市项目、浙江仙琚制药股份有限公司首次公开发行股票并上市项目、厦门

  乾照光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目、中航电测仪器股份有

  次公开发行股票并上市项目、苏州纽威阀门股份有限公司首次公开发行股票并上市项

  股份有限公司配股项目、方正科技集团股份有限公司配股项目,上海创远仪器技术股

  份有限公司向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目、北京中航泰达环保科

  发生派发现金红利、送股、转增股本、配股等除息、除权事项的,则按照上海证券交

  述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该

  人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。如违反上述承诺,除将按照法律、法

  规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本人还应将因违反承

  “1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管

  理本次发行前本企业直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。

  2、自公司股票上市后 6 个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本

  次发行的发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后 6 个月内

  发生派发现金红利、送股、转增股本、配股等除息、除权事项的,则按照上海证券交

  易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低

  于本次发行的发行价,则本企业直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月;

  在延长锁定期内,本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司本次

  3、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上

  述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本企业承诺届时将按照

  4、本企业将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违

  反上述承诺,除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法

  发生派发现金红利、送股、转增股本、配股等除息、除权事项的,则按照上海证券交

  人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。如违反上述承诺,除将按照法律、法

  规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本人还应将因违反承

  自愿锁定的承诺”之“(一)控股东、实际控制人所持股份的流通限制及自愿锁定的

  东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺”之“(二)控股东、实际控制人控制的其

  “1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管

  理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。

  2、自公司股票上市后 6 个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本

  次发行的发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后 6 个月内

  发生派发现金红利、送股、转增股本、配股等除息、除权事项的,则按照上海证券交

  易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低

  于本次发行的发行价,则本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月;

  在延长锁定期内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行

  3、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上

  述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该

  4、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,不因本

  人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。如违反上述承诺,除将按照法律、法

  规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本人还应将因违反承

  1、所持股份自取得之日起至公司首次公开发行股票并上市之日后 36 个月内,

  不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份,也不提议由公

  2、自公司股票上市后 6 个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本

  次发行的发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后 6 个月内

  发生派发现金红利、送股、转增股本、配股等除息、除权事项的,则按照上海证券交

  易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低

  于本次发行的发行价,则本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月;

  在延长锁定期内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行

  3、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上

  述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该

  4、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,不因本

  人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。如违反上述承诺,除将按照法律、法

  规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本人还应将因违反承

  股份的流通限制及自愿锁定的承诺”之“(二)控股东、实际控制人控制的其他股东

  限制及自愿锁定的承诺”之“(三)担任公司董事及高级管理人员的股东所持股份的流

  心技术人员)、豆永青(核心技术人员)、姜丹(核心技术人员)、吕珺(监事)、阮兴

  “1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管

  理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。

  2、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上

  述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该

  3、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,不因本

  人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。如违反上述承诺,除将按照法律、法

  规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本人还应将因违反承

  “1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管

  理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。

  2、自公司股票上市后 6 个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本

  次发行的发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后 6 个月内

  发生派发现金红利、送股、转增股本、配股等除息、除权事项的,则按照上海证券交

  易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低

  于本次发行的发行价,则本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月;

  在延长锁定期内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行

  3、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上

  述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该

  4、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反

  上述承诺,除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律

  “1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管

  理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。

  2、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上

  述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该

  3、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反

  上述承诺,除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律

  2、本人对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司

  3、对于公司首次公开发行股票并上市前本人持有的公司股份,本人将严格遵守已

  做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,在限售期内,不出售本次公开发

  4、如在本人所持公司股份的锁定期届满后,本人减持股票的,将严格遵守中国证

  监会及上海交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,保证公司的稳

  定经营,并按照相关规定予以公告。本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、

  规章的规定,包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式

  A 股并上市时股票的发行价格(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等

  除权、除息事项的,发行价格将进行除权、除息调整)。在承诺的持股锁定期满后两年

  后减持的,减持价格在满足本人已作出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格

  转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的 25%,(2)本人在离职后半

  年内,将不会转让所直接或间接持有的公司股份,(3)法律、行政法规、部门规章、

  7、本人将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期

  限届满后,本人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、

  《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、

  如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有要求的,

  8、如因本人未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本人将向发

  行人或其投资者依法予以赔偿;若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等

  2、本企业对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公

  3、对于公司首次公开发行股票并上市前本企业持有的公司股份,本企业将严格遵

  守已做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,在限售期内,不出售本次公

  4、如在本企业所持公司股份的锁定期届满后,本企业减持股票的,将严格遵守中

  国证监会及上海交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,保证公司

  的稳定经营,并按照相关规定予以公告。本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、

  法规、规章的规定,包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转

  5、本企业在承诺的持股锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于公司首次公开

  A 股并上市时股票的发行价格(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本

  年后减持的,减持价格在满足本企业已作出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场

  6、本企业将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定

  期限届满后,本企业将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干

  规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细

  则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,依法依规

  减持。如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有

  7、如因本企业未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本企业将

  向发行人或其投资者依法予以赔偿;若本企业因未履行相关承诺而取得不当收益的,

  2、本人对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司

  3、对于公司首次公开发行股票并上市前本人持有的公司股份,本人将严格遵守已

  做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,在限售期内,不出售本次公开发

  4、如在本人所持公司股份的锁定期届满后,本人减持股票的,将严格遵守中国证

  监会及上海交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,保证公司的稳

  定经营,并按照相关规定予以公告。本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、

  规章的规定,包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式

  5、本人在承诺的持股锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于公司首次公开发

  A 股并上市时股票的发行价格(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等

  除权、除息事项的,发行价格将进行除权、除息调整)。在承诺的持股锁定期满后两年

  后减持的,减持价格在满足本人已作出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格

  转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的 25%,(2)本人在离职后半

  年内,将不会转让所直接或间接持有的公司股份,(3)法律、行政法规、部门规章、

  减持比例可以累积使用;离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的公司股份,也

  7、本人将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期

  限届满后,本人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、

  《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、

  《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,依法依规减持。

  如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有要求的,

  行人或其投资者依法予以赔偿;若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等

  2、本人对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司

  3、对于公司首次公开发行股票并上市前本人持有的公司股份,本人将严格遵守已

  做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,在限售期内,不出售本次公开发

  4、如在本人所持公司股份的锁定期届满后,本人减持股票的,将严格遵守中国证

  监会及上海交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,保证公司的稳

  规章的规定,包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式

  5、本人在承诺的持股锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于公司首次公开发

  A 股并上市时股票的发行价格(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等

  除权、除息事项的,发行价格将进行除权、除息调整)。在承诺的持股锁定期满后两年

  后减持的,减持价格在满足本人已作出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格

  股份不超过本人所持有的公司股份总数的 25%;如本人在任期届满前离职的,在就任

  时确定的任期内和任期届满后六个月内,本人将继续遵守下列限制性规定:(1)每年

  转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的 25%,(2)本人在离职后半

  年内,将不会转让所直接或间接持有的公司股份,(3)法律、行政法规、部门规章、

  7、本人将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期

  限届满后,本人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、

  《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,依法依规减持。

  如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有要求的,

  8、如因本人未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本人将向发

  行人或其投资者依法予以赔偿;若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等

  2、本人对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司

  3、对于公司首次公开发行股票并上市前本人持有的公司股份,本人将严格遵守已

  做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,在限售期内,不出售本次公开发

  4、如在本人所持公司股份的锁定期届满后,本人减持股票的,将严格遵守中国证

  监会及上海交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,保证公司的稳

  定经营,并按照相关规定予以公告。本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、

  规章的规定,包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式

  5、本人在承诺的持股锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于公司首次公开发

  行 A 股并上市时股票的发行价格(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等

  除权、除息事项的,发行价格将进行除权、除息调整)。在承诺的持股锁定期满后两

  年后减持的,减持价格在满足本人已作出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价

  6、锁定期满后,本人在公司担任董事/监事/高级管理人员职务期间,每年转让的

  股份不超过本人所持有的公司股份总数的 25%;如本人在任期届满前离职的,在就任

  时确定的任期内和任期届满后六个月内,本人将继续遵守下列限制性规定:(1)每年

  转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的 25%,(2)本人在离职后半

  年内,将不会转让所直接或间接持有的公司股份,(3)法律、行政法规、部门规章、

  起 4 年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%,

  减持比例可以累积使用;离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的公司股份,也

  在同时担任公司董事/监事/高级管理人员及核心技术人员期间,股份减持按照上述

  7、本人将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期

  限届满后,本人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规

  定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细

  则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,依法依

  规减持。如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另

  8、如因本人未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本人将向发

  行人或其投资者依法予以赔偿;若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等

  2、本人对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司

  3、对于公司首次公开发行股票并上市前本人持有的公司股份,本人将严格遵守已

  做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,在限售期内,不出售本次公开发

  4、如在本人所持公司股份的锁定期届满后,本人减持股票的,将严格遵守中国证

  监会及上海交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,保证公司的稳

  定经营,并按照相关规定予以公告。本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、

  规章的规定,包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式

  6、本人将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期

  限届满后,本人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、

  《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,依法依规减持。

  如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有要求的,

  7、如因本人未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本人将向发

  行人或其投资者依法予以赔偿;若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等

  2、本人对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司

  3、对于公司首次公开发行股票并上市前本人持有的公司股份,本人将严格遵守已

  做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,在限售期内,不出售本次公开发

  4、如在本人所持公司股份的锁定期届满后,本人减持股票的,将严格遵守中国证

  监会及上海交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,保证公司的稳

  规章的规定,包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式

  减持比例可以累积使用;离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的公司股份,也

  6、本人将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期

  限届满后,本人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、

  《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、

  《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,依法依规减持。

  如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有要求的,

  7、如因本人未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本人将向发

  行人或其投资者依法予以赔偿;若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等

  2、本人对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司

  3、对于公司首次公开发行股票并上市前本人持有的公司股份,本人将严格遵守已

  做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,在限售期内,不出售本次公开发

  4、如在本人所持公司股份的锁定期届满后,本人减持股票的,将严格遵守中国证

  5、锁定期满后,本人在担任公司核心技术人员期间,所持首发前股份限售期满之

  日起 4 年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%,

  减持比例可以累积使用;离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的公司股份,也

  6、本人将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期

  限届满后,本人将严格遵守中国证监会《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其

  他法律法规的相关规定,依法依规减持。如相关法律、行政法规、中国证监会和上海

  7、如因本人未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本人将向发

  行人或其投资者依法予以赔偿;若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等

  2、本人对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司

  3、对于公司首次公开发行股票并上市前本人持有的公司股份,本人将严格遵守已

  做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,在限售期内,不出售本次公开发

  4、如在本人所持公司股份的锁定期届满后,本人减持股票的,将严格遵守中国证

  监会及上海交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,保证公司的稳

  定经营,并按照相关规定予以公告。本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、

  5、本人将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺,且在前述承诺的股份锁定期

  限届满后,本人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、

  《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、

  《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,依法依规减持。

  如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份锁定、减持另有要求的,

  6、如因本人未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本人将向发

  人或其投资者依法予以赔偿;若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等

  制定了《陕西华秦科技实业股份有限公司关于公司上市后三年内稳定股价的预案》。主

  20 个交易日构成“稳定股价措施触发日”,最近一期审计基准日后,公司因派发现金

  红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所

  (独立董事除外,下同)及高级管理人员。预案中应采取稳定股价措施的董事、高级

  管理人员既包括在公司上市时任职的董事、高级管理人员,也包括公司上市后三年内

  公司实际情况,按如下优先顺序采取部分或全部股价稳定措施,直至触发稳定股价预

  E、公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累计不超过最近一个会计年度经审

  F、公司用于回购股份的资金总额累计不超过首次公开发行新股所募集资金净额。

  于回购股份的资金总额累计已经达到最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净

  E、单一会计年度内用于增持公司股票的资金总额累计不超过其上一会计年度自从

  一会计年度内用于增持公司股份的资金总额累计已经达到其上一会计年度自从公司获

  事除外)、高级管理人员进行增持。公司董事(独立董事除外)、高级管理人员增持股

  额不少于该等董事、高级管理人员上一年度从公司领取的分红(如有)及税后薪酬的

  20%,但单一会计年度用于增持公司股票的资金总额不超过该等董事、高级管理人员

  E、公司在首次公开发行股票上市后三年内新聘任的从公司领取薪酬的董事、高级

  管理人员应当遵守预案关于公司董事、高级管理人员的义务及责任的规定,公司控股

  价稳定的具体措施由公司董事会结合公司股价的二级市场表现情况综合考虑顺序及时

  定股价具体方案(方案内容应包括但不限于拟回购本公司股份的种类、数量区间、价

  格区间、实施期限等内容),并提交股东大会审议(如需)。公司董事承诺就该等回购

  之二以上通过,公司控股东及发行前担任董事、高级管理人员的股东承诺就该等回

  司经营发展实际情况、公司持续经营能力情况以及公司现金流量状况等因素,认为公

  司不宜回购股票的,经董事会决议通过并经半数以上独立董事同意后,应将不回购股

  票以稳定股价事宜提交股东大会审议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以

  日内,就其增持公司股票的具体计划(应包括拟增持股份数量、增持价格、增持期限、

  公告将采取的具体措施,并履行后续法律程序。公司将暂停向董事发放薪酬或津贴,

  实业股份有限公司关于公司上市后三年内稳定股价的预案》(以下简称“《稳定股价的

  2、本人将根据上述《稳定股价的预案》中的相关规定,在公司回购股份不会对公

  司经营发展或持续经营能力造成重大不利影响的情况下,在发行人就回购股份事宜召

  3、在启动稳定股价措施的前提条件满足时,如本人未采取上述稳定股价的具体措

  分红。如下一年度本人应得现金分红不足用于扣留,该扣留义务将顺延至以后年度,

  直至累计扣留金额与本人应履行增持股份义务所需金额相等或本人采取相应的股价稳

  4、若法律、法规、规范性文件及中国证监会或证券交易所对启动股价稳定措施的

  具体条件、采取的具体措施等有不同规定,或者对相关主体因违反上述承诺而应承担

  实业股份有限公司关于公司上市后三年内稳定股价的预案》(以下简称:“《稳定股价的

  2、本人将根据上述《稳定股价的预案》中的相关规定,在公司回购股份不会对公

  司经营发展或持续经营能力造成重大不利影响的情况下,在发行人就回购股份事宜召

  3、在启动稳定股价措施的前提条件满足时,如本人未采取上述稳定股价的具体措

  4、若法律、法规、规范性文件及中国证监会或证券交易所对启动股价稳定措施的

  具体条件、采取的具体措施等有不同规定,或者对相关主体因违反上述承诺而应承担

  2、如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,公

  2、如公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本

  述或者重大遗漏的情形,对判断公司是否符合法律、法规及相关规范性文件规定的发

  回购价格按照发行价(若本公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等

  法规定的程序实施。在实施上述股份回购时,如相关法律、法规、公司章程等另有

  2、如经中国证监会、上海证券交易所或其他有权部门认定,发行人申请文件存在

  虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,对判断发行人是否符合法律规定的发行

  股,且本人将购回已转让的原限售股份(若有),原限售股回购价格参照发行人回购

  (以下简称“公司”)股本和净资产将有较大幅度的增加,在募集资金投资项目尚未达

  产的情况下,公司每股收益和加权平均净资产收益率在短期内将出现一定幅度的下降,

  《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办

  [2013]110 号)和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导

  的影响,公司承诺将采取如下措施实现业务可持续发展从而增加未来收益并加强投资

  续加大研发投入,加大市场开拓力度,不断提高产品及服务的技术先进性,并在此基

  础上持续发掘自身的资源整合能力,进一步巩固和提升公司产品及服务的综合竞争优

  目建成投产后有利于扩大公司生产规模,提高产品市场份额,提升公司盈利能力,增

  上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规

  则》等法律法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的要求,严格管理募集资

  本次募集资金到位后将其存放于公司董事会决定的专户进行集中管理,专款专用。公

  司将与保荐机构、存管银行签订募集资金三方监管协议,共同监管募集资金按照承诺

  的用途和金额使用。同时,公司将按照承诺的募集资金的用途和金额,积极推进募集

  资金或负债方式筹集资金先行投入,加快推进募集资金投资项目的投资和建设,充分

  了利润分配的条件及方式,制定了现金分红的具体条件、比例及股票股利分配的条件,

  完善了公司利润分配的决策程序、考虑因素和利润分配政策调整的决策程序,健全了

  公司分红政策的监督约束机制,保障和增加投资者合理投资的回报,保持公司利润分

  组织运营效率,完善内控系统,提高公司的财务管理及成本费用控制水平,不断提高

  公司的总体盈利能力。加强对管理层的考核,将管理层薪酬水平与公司经营效益挂钩,

  参照上市公司较为通行的惯例,继续补充、修订、完善公司投资者权益保护的各项制

  科创板首次公开发行股票并上市,本次公开发行股票完成后,公司股本扩大、净资产

  将大幅增加,从而导致公司净资产收益率及每股收益在短期内被摊薄。为降低本次公

  开发行股票摊薄即期回报的影响,本人作为公司的控股东、实际控制人,现郑重承

  2、本人承诺在自身权限范围内,全力促使公司董事会制定的薪酬制度与公司填补

  3、如果公司拟实施股权激励,本人承诺在自身权限范围内,全力促使公司拟公布

  的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司股东大会审议

  5、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关

  证监会及上海证券交易所的相关规定对公司本次发行股票摊薄即期回报的填补措施能

  1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害

  4、在自身职责和权限范围内,全力促使公司董事会或薪酬与考核委员会制定的薪

  酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司董事会和股东大会审议的相

  5、如果未来公司实施股权激励,承诺在自身职责和权限范围内,全力促使公司拟

  公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司董事会和

  8、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关

  填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿

  投资者的合理投资回报,制定了本次发行上市后适用的《公司章程(草案)》(经公司

  2021 年度第一次临时股东大会审议通过)及《关于公司上市后三年分红回报规划的议

  利润分配政策尤其是现金分红政策进行了具体安排。公司承诺将严格按照上述制度进

  股东及实际控制人,本人将采取一切必要的合理措施,促使发行人按照股东大会审议

  2、在审议发行人利润分配预案的股东大会上,本人将对符合利润分配政策和分红

  监事、高级管理人员将采取一切必要的合理措施,促使发行人按照股东大会审议通过

  的上市后三年分红回报规划及发行人上市后生效的《公司章程(草案)》的相关规定,

  严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。发行人全体董事、监事、高级管理人

  1、根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及分红回报规划,提出或督

  2、在审议发行人利润分配预案的董事会/监事会上,对符合利润分配政策和分红

  重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件可能构成重大、实质影响的,

  公司将依法回购首次公开发行的全部新股。回购价格按照发行价(若本公司股票在此

  期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整)加

  算银行同期存款利息确定,并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份

  致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿

  的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照

  《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若

  干规定》(法释[2003]2 号)等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,

  存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人对其所载内容的真实性、准确性、完

  漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将依法

  购回已转让的原限售股份(如有),依法督促公司回购首次公开发行的全部新股。购回

  价格按照发行价(若股份公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除

  权除息事项的,发行价应相应调整)加算银行同期存款利息确定,并根据相关法律、

  法规定的程序实施。在实施上述股份购回时,如相关法律、法规、公司章程等另有

  漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。有权获得赔

  偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照

  《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干

  [2003]2 号)等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则

  上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉,同时本人持有

  存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人对其所载内容的真实性、准确性、完

  漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本人将依法赔偿投资者损失。上述事项涉及

  的有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和

  上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉,同时本人持有

  的发行人股份将不得转让,直至按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。”

  资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损

  为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈

  述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,在该等事实被认定后,本保荐机构将依法赔

  上海证券交易所科创板上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  漏的情形;若因本所为发行人首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市制作、

  出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔

  致本所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成实际

  开发行股票并在科创板上市工作期间未勤勉尽责,导致本公司制作、出具的文件有虚

  假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成实际损失的,在该等违法事实被认

  2、除已披露的情形外,本公司历史沿革中不存在其他股权代持、委托持股等情形,

  4、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接

  (不包含华秦科技及其控制的企业,下同)未直接或间接投资于任何从事与发行人主

  营业务存在竞争的公司、企业或其他经营实体,未从事与发行人主营业务存在竞争的

  2、本人及本人控制或可以施加重大影响的其他企业现在或将来均不会在中国境内

  和境外,单独或与第三方,以任何形式直接或间接从事与华秦科技或其下属企业目前

  及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务活动,包括但不限于在中国境

  内、境外投资、收购、兼并与华秦科技或其下属企业主营业务或者主要产品相同或者

  相似的公司、企业或者其他经济组织;不会在中国境内外直接或间接拥有与华秦科技

  或其下属企业存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或以其他任何

  形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权,或在该经济实体、机构、经济组

  中兼职;不会在中国境内和境外,以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何

  与华秦科技或其下属企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务

  活动;亦不会在中国境内和境外,以其他形式介入(不论直接或间接)任何与华秦科

  技或其下属企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。

  3、若发行人认为本人及本人控制或可以施加重大影响的其他企业从事了对发行人

  的业务构成竞争的业务,本人及本人控制或可以施加重大影响的其他企业将及时转让

  或者终止该等业务。若发行人提出受让请求,本人及本人控制或可以施加重大影响的

  4、如果本人及本人控制或可以施加重大影响的其他企业将来可能获得任何与发行

  人产生直接或者间接竞争的业务机会,本人及本人控制或可以施加重大影响的其他企

  业将立即通知发行人并尽力促成该等业务机会按照发行人能够接受的合理条款和条件

  5、自本承诺函出具日起,如发行人进一步拓展其产品和业务范围,本人及本人控

  制或可以施加重大影响的其他企业保证将不与发行人拓展后的产品或业务相竞争;若

  出现可能与发行人拓展后的产品或业务产生竞争的情形,本人及本人控制或可以施加

  6、本人及本人控制或可以施加重大影响的其他企业承诺不为自己或者他人谋取属

  于发行人的商业机会,自营或者为他人经营与发行人同类业务;将保证合法、合理地

  运用股东权利及控制关系,不采取任何限制或影响发行人正常经营或损害发行人其他

  8、本人及所属关联方确认本承诺函旨在保障发行人及发行人全体股东权益而作出,

  本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终

  或投资者遭受损失、损害和开支的,本人及所属关联方将依法承担全额赔偿责任。

  会计师事务所提供了报告期内本人及本人关联方与发行人之间已经发生的全部关联交

  易情况,且其相应资料是真实、完整的,不存在虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏或

  重大隐瞒。本人及所属关联方与发行人之间现时不存在任何依照法律、法规和规范性

  3、本人将严格按照《公司法》等法律法规以及发行人公司章程、关联交易决策制

  度的有关规定,依法行使股东权利,同时承担相应的股东义务,在股东大会对涉及本

  联方与发行人发生的关联交易,将严格遵循平等、自愿、等价和有偿的市场原则,尽

  量避免不必要的关联交易发生,对持续经营所发生的必要的关联交易,应当以协议方

  式进行规范和约束,遵循市场化的定价原则,并严格遵守相关法律法规、中国证监会

  及上海证券交易所相关规定以及发行人公司章程、关联交易决策制度等的规定,确保

  关联交易程序合法、价格公允,避免损害发行人及其他中小股东权益的情况发生。

  5、不利用自身对发行人的实际控制人地位及控制性影响谋求发行人在业务合作等

  响谋求与发行人达成交易的优先权利;不以低于市场价格的条件与发行人进行交易,

  6、为保证发行人的独立运作,本人承诺在作为发行人的实际控制人期间,保证自

  7、承诺杜绝一切本人及本人的关联方非法占用、转移发行人的资金、资产的行为。

  8、保证不利用关联交易非法谋取其他任何不正当利益或使发行人承担任何不正当

  9、如本人违反上述承诺,而由此给发行人或其他股东造成损失的,本人将依法承

  2、本人/本企业已向发行人首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、律师

  事务所及会计师事务所提供了报告期内本人/本企业及本人/本企业关联方与发行人之间

  已经发生的全部关联交易情况,且其相应资料是真实、完整的,不存在虚假陈述、误

  原则,尽量避免不必要的关联交易发生,对持续经营所发生的必要的关联交易,应当

  以协议方式进行规范和约束,遵循市场化的定价原则,并严格遵守相关法律法规、中

  国证监会相关规定以及发行人公司章程、关联交易决策制度等的规定,确保关联交易

  6、保证不利用自身在公司中的地位和影响,利用关联交易非法谋取其他任何不正

  利益或使发行人承担任何不正当的义务,不利用关联交易损害发行人及投资者的合

  客观原因)未能完全且有效的履行承诺事项中的各项义务或责任,则本公司承诺将采

  露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;并向公司股东和社会公

  接损失,补偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额,或证券监督管理部门、司法

  关违反承诺事项;如该违反的承诺确已无法履行的,本公司将向投资者及时作出合法、

  合理、有效的补充承诺或替代性承诺,并将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股

  (5)自本公司完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前,本公司将不

  得发行证券,包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理部门

  (6)自本公司完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前,本公司不得

  (7)本公司将要求对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高

  (8)本公司将不批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请,

  (9)本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的,由

  本公司依法赔偿投资者的损失;本公司因违反承诺有违法所得的,按相关法律法规处

  3、如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下

  作出的或发行人公开披露的承诺事项线、如非因不可抗力原因(如:相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控

  (1)在公司股东大会及中国证监会/上海证券交易所指定的披露媒体上及时、充

  时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,并将上述补充承诺或替代性承诺

  关承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。因合并分立、被强制执行、上市公司重组、

  (1)在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上及时、充分公开披露说明未

  (2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,向公司及投资者及时作

  出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,以尽可能保护公司及投资者的权益。”

  “本人作出的承诺事项线、如非因不可抗力原因(如:相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控

  制的客观原因)导致本人公开承诺事项未能履行或无法按期履行的,本人同意采取以

  (1)在公司股东大会及中国证监会/上海证券交易所指定的披露媒体上及时、充

  (3)如该违反的承诺属可以继续履行的,本人将及时、有效地采取措施消除相关

  违反承诺事项;如该违反的承诺确已无法履行的,本人将向投资者及时作出合法、合

  理、有效的补充承诺或替代性承诺,并将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股东

  (4)本人直接或间接持有的公司股份(如有)将不得转让,直至本人按相关承诺

  采取相应的措施并实施完毕时为止。因合并分立、被强制执行、上市公司重组、为履

  (6)本人因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归公司所有,并在获得收

  (7)本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行,给发行人或投资者造成

  (8)本人作出的、公司招股说明书披露的其他承诺约束措施或根据届时规定可以

  2、如因不可抗力原因导致本人公开承诺事项未能履行或无法按期履行的,本人同

  (1)在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上及时、充分公开披露说明未

  (2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,向发行人及投资者及时

  作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,以尽可能保护发行人及投资者的权

  3、发行人董事、监事、高级管理人员承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行